某市工商局创新股权变更审查经验材料
2024-12-10
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某市工商局创新股权变更审查经验材料
创新股权变更审查方式促进企业健康有序发展
我们 xx 市市场监督管理局针对股权变更登记中出现的新情况和新问题，积极运用市场监管
审查职能，创新股权变更审查方式，实行当面核对、现场签名，得到了服务对象的积极配合和
大力支持，同时也有力地维护了股东的合法权益，规范了股权变更登记行为。截至目前，我局
登记窗口已对 457 家企业的股权变更实现了现场核对和签名，同时启动电话辅助核查 13 次、司
法核查 2 次、其他形式的辅助核查 15 次。
一、分析原因，寻求破解路径
（一）摸实情，深入展开调研。股权转让是公司运营过程中常见的现象，近年来，股权争
议案件的数量不断增加，以申请材料中的签名不真实为由请求市场监管部门撤销变更登记的案
件也日益增多，这不仅影响了市场监管部门依法履行职责，也阻碍了市场主体的健康发展。鉴
于此，自 20xx 年起，我局便开始关注并着手“股权变更”方面的工作情况调研，深入多家企
业，与企业负责人、股东进行了广泛的座谈交流，并对收集到的信息和建议进行了归纳分析。
通过深入分析，我们发现，在企业登记机关进行审核登记的过程中，普遍遵循的是“形式审查
为主，实质审查为辅”的原则。然而，多数企业股东的法律意识较为薄弱，为了便利，常常在
没有正式授权的情况下，由经办人员随意代签代办。窗口工作人员在审查资料时，由于缺乏专
业的鉴定能力，难以对股东的签名真伪进行有效判断，导致企业提交材料的真实性和合法性得
不到充分保障，甚至出现了股东对其股权被转让毫不知情的情况，为后续的股权纠纷埋下了隐
患。
（二）想对策，创新工作机制。为了从根本上解决上述问题，彻底扭转这一被动的工作局
面，市局党组经过深思熟虑的研究后决定，积极探索推行股权变更登记股东亲自到场签名制
度，并以工商[20xx]82号文件的形式创新出台了《xx 市市场监督管理局关于公司股权登记实质
性审查适用意见（试行）》。该意见明确提出，采取重点审查与审慎审查相结合的方式，实施
更加严格的股权变更审查程序。具体措施包括：一是要求所有涉及股权变更的企业必须提供股
东本人到场签名确认的材料，确保股权变更的真实性；二是对于股东因故无法亲自到场的情
况，需提供经公证的授权委托书及受托人的身份证明材料，以保证授权的有效性；三是建立电
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